El rol vital de los canales de denuncia en empresas: Diferencias esenciales entre la Ley de Corrupción y la Ley de Igualdad
En España, las empresas están obligadas a contar con un canal de denuncias para prevenir y detectar irregularidades, tanto en el ámbito de la corrupción como en el del acoso laboral. Sin embargo, existen algunas diferencias clave entre ambos canales, que se derivan de las diferentes leyes que los regulan.
En el tejido corporativo, los canales de denuncia han ascendido como una herramienta esencial para salvaguardar la integridad y la ética en el entorno laboral. Estos canales, aunque comparten el objetivo general de fomentar un ambiente justo y transparente, se diferencian significativamente en su enfoque y aplicación. Dos vertientes primordiales resaltan en este ámbito: los canales orientados a la denuncia de corrupción, en cumplimiento de la ley, y aquellos diseñados para erradicar el acoso laboral.
¿Qué constituye un Canal de Denuncia y quiénes están obligados a implementarlo?
Los canales de denuncia se configuran como mecanismos institucionales que facilitan la notificación confidencial de conductas impropias, ilegales o contrarias a las políticas corporativas. Su implementación es, en muchos casos, una obligación legal para las empresas, principalmente en el contexto de asegurar la igualdad y prevenir el acoso laboral.
Por un lado, el canal de denuncias en el marco de la ley de corrupción está destinado a detectar y prevenir actividades ilícitas o fraudulentas dentro de la organización. Por el otro, el canal de denuncias contra el acoso laboral busca crear ambientes laborales seguros y respetuosos, libres de comportamientos inapropiados que atenten contra los derechos y la dignidad de los empleados.
El canal de denuncias de la Ley de Corrupción
La normativa establecida por la Ley 2/2023, promulgada el 20 de febrero, que rige la salvaguardia de individuos que reporten violaciones a regulaciones y la lucha contra prácticas corruptas, hace mandatorio para todas las empresas con una plantilla superior a 49 empleados la instalación de un sistema interno de notificación de irregularidades, también conocido como canal de cumplimiento normativo o canal de denuncias compliance. Este sistema tiene como propósito primordial asegurar la prevención y sanción de actos ilícitos y transgresiones en una variedad de áreas dentro de las empresas.
El canal interno de denuncias se convierte en un componente vital dentro de cualquier estrategia o esquema de cumplimiento normativo, siendo un requisito esencial dentro del plan de prevención de delitos según lo estipulado en la Ley 2/2023, del 20 de febrero. Esta ley regula la salvaguardia de individuos que informen sobre infracciones normativas y busca combatir la corrupción, en conjunto con el artículo 31 bis del Código Penal. De esta manera, la relación entre el canal de denuncias y el cumplimiento normativo (compliance) se torna evidente, ya que sin el primero, el sistema de gestión de cumplimiento normativo podría resultar deficiente y, probablemente, poco eficaz.
El canal de denuncias constituye un sistema de alerta que permite detectar y reportar irregularidades, conductas inapropiadas o una administración inadecuada dentro de una organización, actuando como cimiento para una correcta gestión empresarial.
La gestión del canal de denuncias en una empresa requiere la presencia fundamental del Delegado de Protección de Datos. Esto se debe a que involucra información altamente confidencial y puede implicar riesgos para las partes involucradas, tanto para el denunciante como para el empleado objeto de la denuncia.
El canal de denuncias es una herramienta básica para minimizar los riesgos y generar confianza, ya que permite a empresarios y directivos detectar infracciones e irregularidades desde una etapa temprana. Gracias a ello se previenen fraudes, corrupción, acoso laboral y otras malas conductas.
¿Para qué sirve un canal de denuncias interno?
El canal interno de denuncias desempeña un papel multifacético y esencial en el entorno empresarial. En esencia, tiene dos propósitos principales: en primer lugar, busca detectar y prevenir la comisión de delitos o violaciones normativas que puedan ocurrir durante las actividades de las empresas; y en segundo lugar, está destinado a proporcionar una protección más efectiva a aquellos individuos que realizan informes de irregularidades.
Desde la perspectiva de prevenir y abordar la comisión de delitos o infracciones, el canal de denuncias interno persigue los siguientes objetivos clave:
- Identificar anticipadamente posibles irregularidades o comportamientos que infrinjan la ley o las normativas internas de la empresa.
- Combatir la comisión de irregularidades o delitos en una amplia gama de áreas:
- Contratación pública
- Competencia
- Servicios financieros
- Protección del medio ambiente
- Seguridad nuclear
- Sanidad animal
- Seguridad de los productos, de los alimentos y del transporte
- Salud pública
- Protección de los consumidores
- Protección de datos y privacidad
- Mercado interior e intereses financieros de la UE
- Fraudes y estafas
- Blanqueo de capitales
- Irregularidades con la Seguridad Social o la Agencia Tributaria
- Demostrar la eficacia del sistema de gestión de cumplimiento normativo y de los controles asociados.
- Aplicar el régimen disciplinario de la empresa de manera apropiada y sancionar a quienes incurran en conductas irregulares o delictivas.
- Colaborar en investigaciones judiciales en caso de que se inicie un procedimiento penal relacionado con la empresa.
- Mitigar o eximir la responsabilidad penal de la empresa en caso de que un miembro cometa un delito, mostrando cooperación y acciones correctivas.
¿Cómo funciona el canal de denuncias compliance?
El procedimiento del canal de denuncias compliance opera de manera relativamente simple una vez establecido. Una vez que se ha creado y puesto en marcha, junto con la formulación de las normativas y la implementación del protocolo correspondiente, el proceso sigue una serie de fases específicas.
El individuo que reporta realiza la denuncia a través del canal designado para tal fin. Una vez recibida, el encargado o gestor del canal, ya sea interno o externo, analiza el reporte para determinar si se deben iniciar trámites, basándose en la presencia de indicios que respalden la irregularidad denunciada.
La organización tiene la obligación de notificar al denunciante sobre la recepción de la denuncia en un lapso de 7 días. En caso de que la denuncia proceda, la entidad dispone de un plazo máximo de 3 meses para realizar una investigación interna exhaustiva con el fin de aclarar los hechos. En situaciones especialmente complejas, este período puede extenderse por un plazo adicional de 3 meses.
Además, todas las denuncias presentadas y procesadas son registradas, manteniendo la confidencialidad correspondiente. Este registro estará disponible para las autoridades judiciales en caso de un procedimiento legal. Los datos personales contenidos en este registro se conservarán durante el tiempo necesario, con un límite máximo de 10 años.
¿Quién puede denunciar a través del canal de denuncias?
El canal de denuncias compliance está abierto para cualquier individuo que forme parte del ámbito laboral privado y haya sido testigo de alguna irregularidad o infracción en el entorno laboral o profesional. Esto abarca a empleados asalariados, trabajadores autónomos, accionistas, así como a miembros de la junta directiva, gerencia o supervisión de la empresa, inclusive aquellos miembros que no tengan funciones ejecutivas. Siempre de forma anónima, para proteger la identidad de la persona denunciante.
Además, tienen la facultad de ser informantes aquellos individuos que hayan presenciado una irregularidad o infracción en el contexto de una relación laboral o contractual que ya haya finalizado. Estos podrían ser ex empleados, becarios, voluntarios, pasantes e incluso personas cuya relación laboral aún no haya comenzado, como los postulantes a un puesto de trabajo.
El Protocolo de Denuncias de Acoso Laboral (Canal de Denuncias de Igualdad)
Al igual que el canal de denuncias de corrupción, la implementación de un protocolo de denuncias de acoso laboral o canal de denuncias de igualdad es de suma importancia en el contexto empresarial. Este protocolo se establece como un requisito fundamental para asegurar la protección de los individuos que reporten violaciones en materia de acoso laboral y promover entornos laborales justos y equitativos.
Marco legal y relación con la normativa vigente
El Protocolo de Denuncias de Acoso Laboral, definido por la Ley 3/2007, reviste una importancia fundamental en la protección de los trabajadores contra cualquier forma de acoso en el lugar de trabajo. Esta ley, modificada en su texto, establece directrices claras para prevenir, detectar y abordar situaciones de acoso laboral.
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Funcionalidad del Canal de denuncias de igualdad
Al igual que los canales de denuncias previamente descritos, el Protocolo de Denuncias de Acoso Laboral opera bajo un procedimiento definido. Un individuo que enfrenta una situación de acoso laboral presenta su denuncia a través del canal específico designado para tal fin. Un responsable, designado interna o externamente, examina la denuncia para determinar su pertinencia en función de los indicios de acoso presentados.
La empresa tiene la obligación de comunicar al denunciante la recepción de la denuncia dentro de un plazo de 7 días. En caso de validarse la denuncia, se lleva a cabo una investigación interna exhaustiva con un plazo máximo de 3 meses para esclarecer los hechos, pudiendo extenderse en casos de complejidad.
Todas las denuncias se registran manteniendo la confidencialidad necesaria, siendo accesibles para autoridades judiciales en caso de procesos legales. La información personal se conserva por el tiempo requerido, con un límite máximo de 10 años.
¿Quién puede denunciar en el canal de denuncias de igualdad?
En el marco del Protocolo de Denuncias de Acoso Laboral establecido por la Ley 3/2007, cualquier individuo vinculado al entorno laboral tiene el derecho de presentar denuncias relacionadas con situaciones de acoso laboral. Esto incluye empleados, autónomos, accionistas, así como miembros de la dirección o supervisión de la empresa. Además, ex empleados, becarios, voluntarios o incluso candidatos a empleo pueden presentar denuncias relacionadas con el acoso laboral, independientemente de si la relación laboral ha finalizado o aún no ha comenzado.
Si quieres saber más sobre el protocolo de acoso laboral, tienes aquí más información.
Principales diferencias entre el Protocolo de acoso y el Canal de denuncias compliance
Objetivo principal:
- Canal de denuncias de corrupción: Se enfoca en la detección y prevención de actividades ilegales, fraudulentas o contrarias a las políticas de la empresa en áreas como corrupción, fraude, blanqueo de dinero, entre otros delitos financieros y legales.
- Canal de denuncias de igualdad (Acoso laboral): Está dirigido a detectar, prevenir y abordar situaciones de acoso laboral, discriminación, trato desigual, o cualquier tipo de conducta inapropiada que viole la igualdad y dignidad en el entorno laboral.
Enfoque:
- Canal de denuncias de corrupción: Se centra en irregularidades financieras, legales o éticas dentro de la empresa que afectan su integridad corporativa y legal.
- Canal de denuncias de igualdad: Está orientado a asegurar entornos laborales libres de discriminación y acoso, preservando la dignidad de los trabajadores y promoviendo la igualdad de oportunidades.
Áreas de enfoque:
- Canal de denuncias de corrupción: Investigaciones en áreas como contratación pública, competencia, fraude financiero, protección ambiental, entre otros delitos o irregularidades legales.
- Canal de denuncias de igualdad: Se concentra en identificar casos de acoso laboral, discriminación, trato desigual, basados en género, raza, orientación sexual, o cualquier tipo de conducta que menoscabe la igualdad en el trabajo.
Perfiles de denunciantes:
- Canal de denuncias de corrupción: Empleados, proveedores, accionistas o cualquier individuo con información relevante sobre actividades fraudulentas o ilegales.
- Canal de denuncias de igualdad: Empleados, autónomos, becarios, voluntarios, candidatos a empleo, o cualquier individuo que haya experimentado o presenciado situaciones de acoso laboral o discriminación.
Medidas de confidencialidad y anonimato:
- Canal de denuncias de corrupción: En algunos casos, puede garantizar confidencialidad, pero el anonimato puede ser limitado para mantener la integridad de la investigación.
- Canal de denuncias de igualdad: Suelen priorizar el anonimato para proteger al denunciante y evitar represalias en casos de acoso laboral, brindando mayor confidencialidad.
Empresas obligadas:
- Canal de denuncias compliance: Todas las empresas con más de 50 trabajadores deberán disponer de un canal de denuncias interno para poder comunicar fraudes o delitos de forma anónima, a través de este canal.
- Protocolo contra el acoso laboral: Todas las empresas con uno o más trabajadores, deberán disponer de un protocolo de acoso laboral a disposición de toda la plantilla.
En resumen, mientras que el canal de denuncias de corrupción se centra en irregularidades financieras y legales que afectan la integridad de la empresa y se llevan a cabo de forma anónima. El canal de denuncias de igualdad está específicamente diseñado para abordar y prevenir situaciones de acoso laboral, discriminación y promover la igualdad en el ambiente laboral. Ambos canales son esenciales para mantener la integridad y el respeto en las organizaciones, aunque sus enfoques y áreas de acción son distintos. Además, las empresas de menos de 50 trabajadores solo estarán obligadas a disponer del protocolo de acoso. Sin embargo, las de más de 50 empleados, deberán disponer de ambos.
